问题详情
关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。I、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ、证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ、证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的明限不得超过30个交易日
A.
相关标签： 证券监督 管理机构 当事人
未找到的试题在搜索页框底部可快速提交，在会员中心"提交的题"查看可解决状态。
收藏该题
查看答案
相关问题推荐
-
以下处罚措施，不正确的是（）。
A、证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任
B、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
C、违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D、违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
-
上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
-
【单选题】（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ -
中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。
A.会员大会、国务院证券监督管理机构
B.股东大会、国务院证券监督管理机构
C.会员大会、工商部门
D.股东大会、工商部门
-
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。
A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整