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上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

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  • 上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()
  • 根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,()。

    A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

    B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案

    C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

    D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请

  • 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当(  )。[2016年11月真题]

    A、保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除

    B、解除其职务

    C、暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告

    D、解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

  • 根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。(  )

    A、县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构

    B、证券监督管理机构;县级以上人民政府

    C、证券监督管理机构;证券交易所

    D、证券交易所;国务院证券监督管理机构

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