下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资
A.①②B.①③C.①②④D.①②③④

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• 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。 

  A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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• 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（　）应向中国证监会申请变更登记。

  • A、张三

  • B、证券公司甲

  • C、证券公司乙

  • D、证券公司甲或证券公司乙均可

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• 我国证券公司实行分类管理，分为（　）。

  • A、自营证券公司

  • B、做市商证券公司

  • C、综合类证券公司

  • D、经纪类证券公司

  • E、证券登记结算公司

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• 根据《证券公司监督管理条例》，下列证券公司控股股东的行为，正确的是（）。

  
  A.证券公司控股股东通过股东大会对证券公司行使股东权利B.证券公司控股股东通过关联交易占用证券公司的资产C.证券公司控股股东用货币、非货币财产出资，非货币财产出资总额为证券公司注册资本的40%D.证券公司控股股东接受证券公司用证券资产管理客户的资产提供融资

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• 下列有关投资者保护制度的表述中，错误的有（　　）。

  A、投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任

  B、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任

  C、投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

  D、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

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