保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（　）应向中国证监会申请变更登记。

• A、张三

• B、证券公司甲

• C、证券公司乙

• D、证券公司甲或证券公司乙均可

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• 依据我国的《证券法》，证券公司可分为（）

  A、单一类证券公司

  B、经纪类证券公司

  C、综合类证券公司

  D、衍生类证券公司

  E、复合类证券公司

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• 下列有关投资者保护制度的表述中，错误的有（　　）。

  A、投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任

  B、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任

  C、投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

  D、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

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• 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。 

  A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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• 下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有()。
  A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任B.普通投资者与证券公司发生纠纷的证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欣许等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

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• 属于证券公司高级管理人员的是（）。

  A．证券公司合规负责人

  B．证券公司监事

  C．证券公司副董事长

  D．证券公司董事

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