在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。

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• 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。（）

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• 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人

  A.I、 II 、IV

  B.I 、III

  C.II、 III 、IV

  D.I、 II、 III、 IV

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• 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

  A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

  B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

  C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

  D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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• 以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

  • A、融资融券方面的法律法规

  • B、证券资产管理方面的法律法规

  • C、证券经纪业务管理方面的法律法规

  • D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

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