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关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
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与国外发达国家证券公司不同,我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源。下列陈述正确的是()。
A.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户开户费
B.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户的佣金
C.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户证券交易税
D.我国证券经纪业务的主要收入来源是客户账户管理费
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证券经纪业务管理的一般要求包括()。
- A证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
- B证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营
- C证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
- D证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
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证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有()。
A.证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司
B.证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
D.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,并且交易对象的价格具有波动性,指的是证券经纪业务具有()的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动