证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（）。

A．证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司

B．证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

D．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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• 中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。

  A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

  B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

  C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

  D．证券经纪人信息的查询服务

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• 证券经纪业务营销人员的行为规范包括()A:证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司
  B:证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户
  C:提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
  D:为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
  

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• 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人

  A.I、 II 、IV

  B.I 、III

  C.II、 III 、IV

  D.I、 II、 III、 IV

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• 证券经纪业务管理的一般要求包括()。

  • A证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
  • B证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营
  • C证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
  • D证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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