我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。

A.上市规则

B.交易规则

C.会员管理规则

D.有关证券市场监督管理的规章、章程

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• 国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后，发现该公司不符合股票发行的法定条件，以下说法正确的是：()
  A:该公司尚未发行股票，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，公司应当停止发行股票
  B:该公司已经发行股票，尚未上市的，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
  C:公司已经发行股票尚未上市的，发行人的控制股东、实际控制人有过错的，与发行人一起承担连带责任
  D:该公司已经发行股票，股票已经上市的，国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定

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• 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括()．

  A．证券监督管理机构的职责

  B．监督管理机构履行职责可采取的措施

  C．监管人员的职业操守

  D．证券监督管理机构的设立及人员组成

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• 以下处罚措施，错误的是（）。

  A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任

  B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚

  C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

  D.违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任

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• 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。

  • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

  • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

  • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

  • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

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• 根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）

  A、县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构

  B、证券监督管理机构；县级以上人民政府

  C、证券监督管理机构；证券交易所

  D、证券交易所；国务院证券监督管理机构

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