戊申请财务主办人资格，向公司其他同事咨询，甲说不需要投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料，丙说主办人名单为中国证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

相关问题推荐

• 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

  A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

  B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

  C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

  D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

  查看答案

• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有()。

  Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

  Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格

  Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理

  Ⅳ.具备证券业从业资格

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅲ

  查看答案
• 关于投资银行的说法，错误的是()。
  A.投资银行可以代理证券买卖B.投资银行可以代理发行或包销C.投资银行可以参与商业银行的并赡重组D.投资银行可以商企业的股票和债券进行投资

  查看答案

• 【单选题】(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  
  A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看答案

• 下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。

  A、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

  B、投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

  C、同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

  D、投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

  查看答案