【单选题】(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
  A.①②③④B.①②③C.④D.②③④

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• 下列说法错误的是（ ）。

  A、未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

  B、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

  C、投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

  D、投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

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• 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。

  I.甲

  Ⅱ.乙

  Ⅲ.丙

  Ⅳ.丁

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅲ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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