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下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的有()。

Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格

Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理

Ⅳ.具备证券业从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅲ

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  • 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内更新资料

    A、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅲ

  • 财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    A、I、Ⅱ、Ⅳ

    B、I、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。

    I.甲

    Ⅱ.乙

    Ⅲ.丙

    Ⅳ.丁

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.I、Ⅲ

    C.I、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅳ

  • 【单选题】(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚


    A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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