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期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是( )。
A.应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
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协会自律工作委员会对外公布投诉举报电话,接受会员单位和()的监督与投诉,并收集、汇总社会公众传媒对会员单位的报道。
A协会自律工作委员会
B银行业监督管理委员会
C协会理事会
D社会公众
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截至2007年1月,中国银行业协会共有70家会员单位和36家准会员单位。()
A.正确
B.错误
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下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是()。
A.强行平仓先由会员单位自行平仓,若在规定时间内,会员单位没有执行完毕,则由交易所强行执行。
B.强行平仓不需要通知会员单位,交易所可以随时进行平仓。
C.会员单位执行强行平仓前,要先通知客户自行进行平仓,若在规定时间内,客户没有进行平仓,则由会员单位进行强行平仓。
D.会员单位可以根据自己的风险控制指标,随时对客户进行强行平仓。
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(多选题)以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
A建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C建立健全内控合规制度
D会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
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集团客户内设管理机构对集团内部票据进行统一管理并作为贴现申请人向会员单位申请贴现时,会员单位应要求贴现申请人提供()。
A、其前手与再前手之间的交易背景资料
B、贴现申请人加盖公章的书面说明
C、转让背书情况