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期货公司从事期货投资咨询业务,应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述错误的是()。
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责
C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
D.中国期货业协会按照审慎监管原---则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司对防范利益冲突的表述,正确的是()。
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理。
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
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下列事项应由中国期货业协会负责的是()。
A.期货投资咨询业务从业人员资格考试
B.期货投资咨询业务从业人员资格认定
C.期货投资咨询业务从业人员日常管理
D.期货投资咨询业务从业人员相关自律管理办法的制定
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根据国际期货市场常见业务形态,期货投资咨询业务一般可细分为()。
A.面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务
B.为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务
C.为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务
D.为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务
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A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时,除了提交上述的材料外,还需要提供()。
A.期货投资咨询业务管理制度文本B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单