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按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。Ⅰ.证券公司持有股东的股权Ⅱ.股东违规占用证券公司资产Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定


A.

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  • 1987年9月,新中国第一家证券公司()成立。

    A.深圳经济特区证券公司

    B.南方证券公司

    C.华夏证券公司

    D.上海万国证券公司

  • 下列关于证券公司的表述中,哪一项是错误的?()

    A、证券公司是以盈利为目的的企业法人

    B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司

    C、证券公司可以设立分支机构

    D、证券公司不能进入证券的发行市场

  • 关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。

    A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

    B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

    C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

    D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

  • 我国证券公司按其业务范围可分为()。

    A.混合型证券公司与单一型证券公司

    B.综合类证券公司与经纪类证券公司

    C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

    D.承销类证券公司与非承销类证券公司

  • 目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。

    A.混合型证券公司与单一型证券公司

    B.承销类证券公司与非承销类证券公司

    C.综合类证券公司与经纪类证券公司

    D.自营类证券公司和经纪类证券公司

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