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根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。

Ⅰ参股区域性股权市场运营机构

Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

  • A、Ⅱ、Ⅳ

  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相关标签: 区域性   证券公司  

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  • 有关区域性批发企业说法,错误的是
    A、区域性批发企业,可以从全国性批发企业购进麻醉药品和第一类精神药品?B、在本省、自治区、直辖市行政区域内从事麻醉药品和第一类精神药品批发业务的药品经营企业称为区域性批发企业?C、从事麻醉药品和第一类精神药品批发业务的区域性批发企业,可以从事第二类精神药品批发业务?D、由于特殊地理位置的原因,区域性批发企业需要就近向其他省内取得麻醉药品使用资格的医疗机构销售麻醉药品的,应当经国家药品监督管理部门批准?
  • 依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。

    A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立

    B.区域性市场日常管理规范,已经建立健全的管理制度和业务规则,并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施,建立了风险防控和应急处理机制,发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府

    C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务

    D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信,具备相应的专业能力,建立健全风险管理制度,保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损

  • 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅳ

  • 区域性组织在解决争端方面与联合国有什么关系?()

    A.区域性组织解决争端,必须符合《联合国宪章》的宗旨和原则

    B.区域性组织解决争端,不得妨碍安理会职权的行使

    C.区域性组织可视情况自行采取执行行动,无须安理会授权

    D.地区性国际争端在提交安理会前应依区域办法和通过该区域内的国际组织和平解决

  • 依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。

    A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见

    B.区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益

    C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司董事会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务

    D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信,具备相应的专业能力,建立健全风险管理制度,保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损

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