财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近36个月未因职业行为违法违规受到处罚
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下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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下列说法中，错误的是（ ）。
A、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D、财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
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【单选题】(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格