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我国以初步建立起以()为核心,包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。
A.《公司法》《基金法》B.《公司法》《证券法》C.《刑法》《基金法》D.《基金法》《证券法》
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下列属于证券投资基金法涵盖内容的是()。
A、证券投资基金法原则,基金管理人,基金托管人,基金的募集
B、基金份额的交易,基金份额的申购与赎回,基金的运作与信息披露
C、基金合同的变更、终止与基金财产清算,基金份额持有人权利及其行使
D、监督管理,法律责任及附则
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我国以初步建立起以()为核心,包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。
A.《公司法》《基金法》B.《公司法》《证券法》C.《刑法》《基金法》D.《基金法》《证券法》 -
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准 -
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 -
根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构有( )情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。
A、对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的
B、违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的