(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。

  I.甲

  Ⅱ.乙

  Ⅲ.丙

  Ⅳ.丁

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅲ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章Ⅱ.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，在保密前提下可以买卖相关上市公司的证券

  
  A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
  A、3；5B、5；10C、5；3D、10；5

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅳ

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有()。

  Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

  Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格

  Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理

  Ⅳ.具备证券业从业资格

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅲ

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