发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

A、承销商

B、主承销商

C、主副承销商

D、副承销商

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• 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（）作为主承销商或者主承销商之一。
  A．境外证券经营机构B．境内证券经营机构C．境外证券承销商D．境内证券承销商

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• 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设（）家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

  A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

  B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

  C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

  D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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• 发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

  A、承销商

  B、主承销商

  C、主副承销商

  D、副承销商

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• 下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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