内幕交易

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• 一、题目
  试述资本市场中内幕交易的表现形式和防范措施
  二、背景与答题要求
  随着资本市场的深入发展，监管工作也面临着新挑战。如何把握好监管力度和监管内容，既能保持市场稳定发展，又能防范市场风险，已经成为市场监管的新课题。从监管内容上看，过去的诸如违规做庄等现象已经大为减少，但新的违规现象仍在不断产生。如内幕交易问题，扰乱正常市场秩序，影响很大。对此，应作为重要内容之一严加监管。
  请按以下层次回答问题：
  （一）资本市场中内幕交易的含义
  （二）内幕交易的表现形式
  （三）打击内幕交易活动的主要措施
  

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• (2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（）。

  
  A、公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范B、公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范C、公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D、公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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• 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（）。

  A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

  B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

  C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

  D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

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• 下列哪些行为属于内幕交易行为（）。

  • A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
  • B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
  • C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
  • D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

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• 下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（）

  A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

  B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

  C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

  D.暗示他人从事内幕交易活动

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