财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法中，正确的有（）。Ⅰ.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名Ⅱ.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复Ⅲ.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

  
  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有()。

  Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

  Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格

  Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理

  Ⅳ.具备证券业从业资格

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅲ

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅳ

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• 财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
  A.①②③④B.①②③C.④D.②③④

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• 下列说法错误的是（ ）。

  A、未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案

  B、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案

  C、投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

  D、投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

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