签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。

A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批

B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批

C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批

D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部

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• 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注到该配股信息，导致持有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。

  
  A.交易部负责人B.研究员C.基金经理D.风险管理部负责人

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• 各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的、或有合理理由怀疑客户属于名单范围的，各分支机构应于（）小时内向总公司风险管理部报告重点可疑交易。

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• 签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。

  A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批

  B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批

  C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批

  D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部

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• 关于投资银行的说法，正确的有（）。

  A.投资银行的主要资金来源是商业银行贷款

  B.投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券

  C.投资银行在大多数国家可以吸收活期存款

  D.投资银行的基本特征是业务具有单一性

  E.投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资

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• 在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。

  A、发行人、项目组

  B、发行人、项目组、综合质控部

  C、发行人、项目组、合规与风险管理部

  D、发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部

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