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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。[2010年11月真题]
A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任C.客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任D.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权

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  • 根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作力期货公司资产管理业务客户的是(  )。

    A、期货公司高级管理人员

    B、期货公司从业人员

    C、期货公司董事的配偶

    D、期货公司监事的子女

  • 期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

    A、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

    B、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

    C、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

    D、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

  • 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人的表述,正确的有()。

    A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司

    B.期货公司的股东及实际控制人变更名称应当在3日内通知期货公司

    C.期货公司的股东及实际控制人决定转让股权应当在3日内通知期货公司

    D.期货公司的股东及实际控制人所持股权被冻结应当在3 日内通知期货公司

  • A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

    A、A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

    B、A期货公司如果与客户书面协商一致,对保留持仓期间造成的损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担

    C、A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任

    D、A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担

  • 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。
    A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告B.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其招关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告C.期货公司的实际控制人变更名称,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告D.期货公司的实际控制人进行重大资产重组,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
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