下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。

• A证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

• B投资主办人不得进行內幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

• C同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

• D投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

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• 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

  A、I、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、I、Ⅱ、Ⅳ

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• 财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

  A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

  B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

  C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

  D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

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• 以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅳ

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• 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。

  I.甲

  Ⅱ.乙

  Ⅲ.丙

  Ⅳ.丁

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅲ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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