[不定项选择]下列关于证券业协会的说法，正确的有（）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

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• 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　）。

  • A、基本信息由会员自行录入

  • B、证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

  • C、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏

  • D、证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

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• 关于证券业协会职责的说法，的是()。

  I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

  II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

  III.制定证券业执业标准和业务规范

  IV.负责对上市公司股东名册进行登记

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。

  • A1年内

  • B2年内

  • C3年内

  • D5年内

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• 关于证券业协会的叙述正确的是()。

  A.证券业协会是证券业的自律性组织

  B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

  D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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• 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会批准。

  • A、证券业从业资格考试办法

  • B、考试大纲

  • C、执业证书管理办法

  • D、执业行为准则

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