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关于证券业协会,下列叙述不正确的有()。A:证券业协会是证券业的自律性组织,是非法人团体
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以不加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责

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  • 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。

    • A、证券业从业资格考试办法

    • B、考试大纲

    • C、执业证书管理办法

    • D、执业行为准则

  • 证券业协会和证券交易所属于()。
    A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构

  • 【题目描述】下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
    A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因【我提交的答案】:C【参考答案与解析】:
  • 有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有( )。
    Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
    Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记
    Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
    Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
    • A、证券交易所

    • B、中国证监会派出机构

    • C、证券业从业人员所在机构

    • D、中国证券业协会

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