研究分析
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
A.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
B.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
D.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理
【多选题】下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有()。
A、研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容B、研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C、研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎,分析结论合理D、制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有( )。[2016年9月真题]
A、研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理
B、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C、研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
D、制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明( )等内容。
A、期货公司名称及其业务资格
B、研究分析人员姓名
C、研究分析人员从业证号
D、制作日期
A.组织实态的调查分析
B.员工阶层的调查研究
C.管理阶层的调查分析
D.决策阶层的研究分析
E.社会各阶层的研究分析
A:期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益
B:期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C:期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D:期货公司应当公平对待委托客户
A.正确理解所要预测的问题
B.合理研究分析可利用的资料
C.合理研究分析有关专家的意见
D.对所要预测的问题做出描述
E.对所预测的问题进行假设
A、组织实际状态和条件的调查分析
B、员工阶层的调查
C、管理阶层的调查分析
D、决策阶层的研究分析
E、社会各阶层的研究分析
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
E
下列关于期货公司提供研究服务分析的表述,正确的是( )。
A、研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
B、制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
C、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
D、研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理
A.期货公司名称
B.期货公司业务资格
C.从业证号
D.制作日期
下列关于基金投资咨询的说法,错误的是( )。
A基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果
B基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息
C客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人
D基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密
【单选题】下列关于基金投资咨询的说法,错误的是()。
A、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B、基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C、客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D、基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司投资咨询业务的是( )。
A、协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务
B、为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告
C、为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略
D、接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资