模拟交易

A.投资知识测试

B.模拟交易

C.追加了解信息

D.风险承受评估报告

确保系统税金计算准确性的最好方法是：（）

A、详细的可视化审阅以及分析计算程序的源代码

B、使用通用审计软件来重新生成程序逻辑以计算每月加总数

C、比较模拟交易产生的结果和预先设定的结果

D、绘制自动流程图以及分析计算程序的源代码

证明税收计算系统精确性的最好的方法是（）。

A、对于计算程序源代码详细目测审核和分析

B、使用通用审计软件对每个月计算的总数进行重复的逻辑计算

C、为处理流程准备模拟交易，并和预先确定的结果进行比较

D、自动分析流程图和计算程序的源代码

对计算机系统控制措施的测试()。

A.只使用实际交易数据就可以完成，因为对于模拟数据的测试是没有依据的

B.是不明智的，因为这将破坏主文件中的证据

C.是不现实的，因为计算机处理活动很少可以留下可见的证据

D.既可以使用实际交易数据，也可以使用模拟交易数据

个人投资者参与期权交易，具体应当符合下列哪些条件？（　　）

A、在期货公司开立期货保证金账户6个月以上

B、具有交易所认可的期权模拟交易经历

C、申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元

D、可投资资产高于100万元

个人投资者参与期权交易，下列应当符合的条件有（ ）。

• A在期货公司开立期货保证金账户6个月以上，并具备金融期货交易经历

• B申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币30万元

• C具有交易所认可的期权模拟交易经历

• D具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试

个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（）。

证券公司接受投资者委托提供港股通交易服务，应当遵守的要求包括（）。Ⅰ.按照规定履行投资者教育义务，采取模拟交易等多种形式，确保个人投资者充分理解制度和监管规则等方面的差异Ⅱ.佣金标准应当与客户协商确定，但不得低于服务成本Ⅲ.保障技术系统符合要求，技术系统应当具备信息提示和信息推送功能Ⅳ.积极广泛推动投资者开通交易权限，保证开户数量与客户规模

李某系计算机网络工程师，经与同事沈某商量，二人申请成立一家公司，在公司成立之后又抽逃出资，使用自行购置的证券、期货、计算机网络工程设备，搭建内部计算机局域网，由卫星接收设备接收股票行情信息，以虚假宣传、高比例融资等手段吸引众多投资者到该公司进行“股票”交易，采取虚假模拟交易的方式骗取股民资金达200万元，下列说法正确的是（　　）。

A、李某和沈某是共同犯罪

B、二人构成虚假出资罪

C、二人构成集资诈骗罪

D、数罪并罚

普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）

• A填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

• B经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；

• C经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；

• D经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

李某系计算机网络工程师，经与同事沈某商量，二人申请成立一家公司，在公司成立之后又抽逃出资，使用自行购置的证券、期货、计算机网络工程设备，搭建内部计算机局域网，由卫星接收设备接收股票行情信息，以虚假宣传、高比例融资等手段吸引众多投资者到该公司进行“股票”交易，采取虚假模拟交易的方式骗取股民资金达200万元，下列说法正确的是：()

A．李某和沈某是共同犯罪

B．二人构成虚假出资罪

C．二人构成集资诈骗罪

D．数罪并罚

A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（　　）。

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（　　）。

A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其是否符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D、经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中，错误的是（）。

A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是（）。

• A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

• B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

• C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

• D经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者Ⅱ．普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料Ⅲ．经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由Ⅳ．经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ