发行所

目前国内可转换公司债券发行所采取的主要类型是（）。

A．全部网上定价发行

B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

目前国内可转换公司债券的发行所采取的主要类型是()。（1分）

A．全部网上定价发行

B．网下定价发行与网上向机构投资者配售相结合

C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件

B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D.依法对股票发行申请提出审核意见

某企业今年部分财务信息如下：净收益$3000000。应收账款增加$400000。存货减少$200000。应付账款增加$300000。折旧费用$500000。出售可供出售证券的利得$800000。普通股发行所产生的现金$900000。股息支付$90000。用现金购置土地$1600000。出售可供出售证券的现金所得$2900000。1.请计算经济活动、投资活动、筹资活动的现金流量。2.解释损益表，资产负债表和现金流量表对投资人、债权人的作用。

发审委的职责有（）。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D．依法对股票发行申请提出审核意见

发审委的职责有（），

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申清是否符合公开发行股票的条件

B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D．依法对股票发行申请提出审核意见

关于发审委的职责，以下说法正确的是()。（1分）

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件

B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

D．依法对股票发行申请提出审核意见

H股发行的工作顺序应该是（）。

①向政府申请发行H股及审批

②实施企业重组

③草拟发行所需文本

④向香港联交所递交上市申请书及有关文件

⑤进行预路演确定发行价格范围

⑥向中国证监会申请在香港上市

⑦簿记、公开招股和定价。

A．②①④③⑤⑥⑦

B．②③④①⑥⑤⑦

C．②③①⑥④⑤⑦

D．②①⑥③④⑦⑤

某上市公司拟于2008年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为4亿元，短期融资券余额为2亿，则下列说法正确的是（ ）。

A本次债券发行的最大额度为8亿元

B本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿

C本次发行可不提供担保

D本次发行可不进行资信评级

某上市公司拟于2015年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2014年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是(　　)。

• A、本次债券发行的最大额度为8亿元

• B、本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

• C、本次发行可不提供担保

• D、本次发行可不进行资信评估

H股发行的工作顺序应该是()。①向政府申请发行H股及审批；②实施企业重组；③草拟发行所需的有关文本；④向香港联交所递交上市申请书及有关文件；⑤进行预路演并确定发行价格范围；⑥向中国证监会申请在香港上市；⑦簿记、公开招股和定价。

某上市公司拟于2008年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为10亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是（　　）。[2008年真题]

A、本次债券发行的最大额度为8亿元

B、本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

C、本次发行可不提供担保

D、本次发行可不进行资信评估

某上市公司拟于2008年3月913召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为1o亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是（）。

A.本次债券发行的最大额度为8亿元

B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿

C.本次发行可不提供担保

D.本次发行可不进行资信评估

E.本次发行可不通过董事会议案仍然发行

A.本次债券发行的最大额度为8亿元

B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿

C.本次发行可不提供担保

D.本次发行可不进行资信评估

E.本次发行可不通过董事会议案即发行

2008年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形构成其申请发行股票障碍的有（）。

A．2007年A公司曾公开发行过一次股票，但2006年营业利润比2005年下降55%

B．2005年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C．本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

D．2005年、2006年和2007年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

下列H股发行的工作步骤顺序，不正确的有（）。A．实施企业重组一聘请中介机构开展工作一草拟发行所需的有关文本一税务、外汇申请和审批B．向地方政府及中央政府申请发行H股及审批一向中国证监会申请在香港上市一完成发行上市的有关文本一向香港联交所递交上市申请书及有关文件C．确定发行价格一召开首次股东大会批准有关上市事宜，通过公司章程，选举董事、监事、公司秘书一向联交所递交正式上市申请书一香港联交所批准D．召开招股推介会一完成公司招股一完成其他文件注册登记事宜一正式挂牌上市