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商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。
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《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于汇兑业务、支付清算业务和()的机构履行有关反洗钱义务。
A、理财销售业务
B、期货销售业务
C、基金销售业务
D、期权销售业务
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以下属于特殊交易销售方式的有()。
A、客户有退货权的销售业务
B、客户有额外选择权的销售业务
C、客户有未行使合同权利的销售业务
D、以上均正确
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审查U公司2005年度会计报表时,注册会计师王峰发现U公司2005年各月均发生了附有销售退回条件的商品销售业务。该销售退回条件规定,所售商品在3个月内尤障碍退货并承诺按原售价100%退款。因无法对可能的退货作出合理的估计,对于2005年度发生的附有销售退回条件的销售业务,王峰应认可U公司的()会计处理。
A.按2005年12月31日之前各月未退货部分的金额占附有销售退回条件的销售金额的比例确认10-12月份附有销售退回条件的销售业务的主营业务收入
B.将2005年12月31日之前已发出商品并已收取货款的销售业务确认为主营业务收入
C.将2005年9月30日之前已销售、12月31日之前未退货销售业务确认为主营业务收入
D.将2005年12月31日之前的未退货销售业务确认为主营业务收入
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在基金销售机构的准入条件要求中,关于技术设施和技术系统的说法错误的是()。
A.基金销售机构应有安全、高效的办理基金业务的技术设施,且符合基金托管银行对基金销售业务信息管理平台的有关要求B.基金销售业务的技术系统应与中国证券登记结算有限责任公司相应的技术系统进行联网测试C.基金销售业务的技术系统应进行联网测试,且测试结果符合国家规定的标准D.基金销售业务的技术系统应与基金管理人相应的技术系统进行联网测试 -
甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员