证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下罚款Ⅳ.违法所得不足十万元的，处于十万元以上三十万元以下罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• （2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（　　）

  
  A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

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• 根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。

  A、外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

  B、外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

  C、外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

  D、境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资

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• 下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）

  A、证券公司是以盈利为目的的企业法人

  B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司

  C、证券公司可以设立分支机构

  D、证券公司不能进入证券的发行市场

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