证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 因不可抗力原因，致使工程咨询机构未能按合同规定完成咨询工作，（）。

  A.工程咨询机构应承担责任

  B.工程咨询机构不应承担责任

  C.应由委托方承担责任

  D.应由双方承担责任

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• 按照规定，发包人委托工程造价咨询机构核对竣工结算的，工程造价咨询机构应核对完毕后，结论与承包人不一致时，下列说法正确的是（ ）

  A、以工程造价咨询机构的结论为准

  B、以承包人竣工结算文件为准

  C、提交承包人复核

  D、按照合同约定的争议解决方式处理

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• 客户在选择咨询机构时，会从多角度进行考察，下列因素都是客户考察的内容，其中客户最看重的是（）。

  A．咨询产品的报价和增值服务的内容

  B．咨询机构和咨询人员的信誉、专业水准和敬业精神

  C．咨询机构提供的后续服务时间长短

  D．标书或项目建议书制作的专业性和精美度

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

  
  A.

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户做出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

  
  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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