财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近24个月无违反诚信的不良记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（　　）。

  A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

  B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作

  C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

  D、财务顾问应当建立健全内部报告制度

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• 财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
  A.①②③④B.①②③C.④D.②③④

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• 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
  A、3；5B、5；10C、5；3D、10；5

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• 下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。

  A、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

  B、投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

  C、同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

  D、投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

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• 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

  A、I、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、I、Ⅱ、Ⅳ

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