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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,必须具有从事证券业务( )年以上的经历。
A、4B、2C、1D、3
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某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营 -
证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
A、对
B、错
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单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本Ⅳ.500万元人民币以上的注册资本
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ -
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20 -
以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()
A、证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
B、证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
C、个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险