《证券法》的修订要点包括（　　）。①全面推进证券发行注册制度②显著提高证券违法违规成本③完善投资者保护制度④进一步强化信息披露要求⑤完善证券交易制度⑥落实放管服⑦压实中介机构市场看门人法律职责⑧建立多层次资本市场体系⑨强化监管执法和风险防控⑩扩大《证券法》的适用范围

A、不包括⑧B、全部C、①②③D、④⑤⑥⑦

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• 关于证券法下列说法正确的是（）。

  A、《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管

  B、《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则

  C、《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

  D、《证券法》的主要内容包括证券发行，证券交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任

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• 根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

  A、对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的

  B、违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的

  C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

  D、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的

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• 下列关于《证券法》适用范围的说法，正确的有（）。Ⅰ.存托凭证的发行和交易适用《证券法》Ⅱ.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定Ⅲ.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定Ⅳ.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

  
  A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司是指()。

  A.依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司

  B.依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

  C.依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司

  D.依照《公司法》和<证券法》设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司

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