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(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。


A、经中国证监会核定为综合类证券公司B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C、净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D、中国证监会规定的其他条件

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  • 【单选题】(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。


    A、经中国证监会核定为综合类证券公司B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C、净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D、中国证监会规定的其他条件
  • 关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。

    A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

    B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

    C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

    D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

  • 关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是()。

    A.综合类证券公司可经营证券承销业务

    B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

    C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

    D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定

  • (2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()


    A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保
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