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证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督,具体内容也哪些?

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  • 根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,()。

    A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

    B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案

    C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

    D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请

  • 关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ.证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ.证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过30个交易日


    A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
  • 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括().

    A.证券监督管理机构的职责

    B.监督管理机构履行职责可采取的措施

    C.监管人员的职业操守

    D.证券监督管理机构的设立及人员组成

  • 下列不属于证券业协会主要职责的是( )。

    A.制定保险业执业标准和业务规范

    B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

    C.对会员及其从业人员进行自律管理

    D.组织开展证券业国际交流与合作

  • 国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后,发现该公司不符合股票发行的法定条件,以下说法正确的是:()
    A:该公司尚未发行股票,国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定,公司应当停止发行股票
    B:该公司已经发行股票,尚未上市的,国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定,发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
    C:公司已经发行股票尚未上市的,发行人的控制股东、实际控制人有过错的,与发行人一起承担连带责任
    D:该公司已经发行股票,股票已经上市的,国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定
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