以下关于投资主办人说法正确的是（）。

A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

B、投资主办人不得少于3人

C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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• 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
  A、3；5B、5；10C、5；3D、10；5

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• 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

  A、I、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、I、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。

  I.甲

  Ⅱ.乙

  Ⅲ.丙

  Ⅳ.丁

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.I、Ⅲ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料

  A、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ

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