无需运营主管审批或审核的远程授权业务，经办柜员要对业务凭证及相关资料的（）负责。

A、真实性

B、完整性

C、合规性

D、要素录入的准确性

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• 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

  A.投资合规性风险

  B.信息披露合规性风险

  C.反洗钱合规性风险

  D.监管合规性风险

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• 生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价，下列说法中，错误的是（）

  A、合规性评价要和各类安全检查区分开，单独进行

  B、合规性评价可以采取会议形式集中进行

  C、合规性评价包括过程控制和目标、指标完成情况

  D、合规性评价包括违规事件、事故的处置情况

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• 上述公司的行为带来的合规性风险包括（　　）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅲ

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• 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
  Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
  Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
  Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
  Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
  AⅠ、Ⅳ
  BⅢ、Ⅳ
  CⅡ、Ⅲ
  DⅣ

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• 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（)
  A.投资合规性风险
  B.销售合规性风险
  C.信息披露合规性风险
  D.反洗钱合规性风险

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