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证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A、1B、2C、3D、4
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根据《证券公司监督管理条例》，下列证券公司控股股东的行为，正确的是（）。
A.证券公司控股股东通过股东大会对证券公司行使股东权利B.证券公司控股股东通过关联交易占用证券公司的资产C.证券公司控股股东用货币、非货币财产出资，非货币财产出资总额为证券公司注册资本的40%D.证券公司控股股东接受证券公司用证券资产管理客户的资产提供融资 -
按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
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下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。
A、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%
B、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%
C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权
D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
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下列有关投资者保护制度的表述中，错误的有（ ）。
A、投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
B、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任
C、投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
D、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
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(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）
A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保