证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。
A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的，没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。

  A、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%

  B、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%

  C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

  D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权

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• 下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有()。
  A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任B.普通投资者与证券公司发生纠纷的证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欣许等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

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• 依据我国的《证券法》，证券公司可分为（）

  A、单一类证券公司

  B、经纪类证券公司

  C、综合类证券公司

  D、衍生类证券公司

  E、复合类证券公司

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• 根据《证券公司监督管理条例》，下列证券公司控股股东的行为，正确的是（）。

  
  A.证券公司控股股东通过股东大会对证券公司行使股东权利B.证券公司控股股东通过关联交易占用证券公司的资产C.证券公司控股股东用货币、非货币财产出资，非货币财产出资总额为证券公司注册资本的40%D.证券公司控股股东接受证券公司用证券资产管理客户的资产提供融资

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