（）中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月

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• 下列有关投资者保护制度的表述中，正确的有()。
  A.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任B.普通投资者与证券公司发生纠纷的证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欣许等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任C.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

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• 资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的风险，从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。

  A．《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》

  B．《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》

  C．《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》

  D．＜证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》

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• 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。 

  A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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• 关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　　）。

  A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

  B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

  C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

  D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

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• 依据我国的《证券法》，证券公司可分为（）

  A、单一类证券公司

  B、经纪类证券公司

  C、综合类证券公司

  D、衍生类证券公司

  E、复合类证券公司

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