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下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（）。Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ、证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【多选题】下列关于理财顾问服务的特点，说法正确的有（）。
A、在理财顾问服务中，商业银行不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户B、在理财顾问服务中，商业银行工作人员一律不得代客操作C、理财顾问服务涉及的内容非常广泛，要求能够兼顾客户财务的各个方面D、商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程、健全的管理体系、明确的管理部门、相应的管理规章制度以及明确的相关部门和人员的责任E、商业银行提供理财顾问服务寻求的就是和客户建立一个暂时的关系，追求短期收益 -
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。
A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务C.证券投资咨询人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务 -
《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（ ）。
A、《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构
B、《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会
C、《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据
D、《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会
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下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（）。
①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④ -
证券投资组合管理的基本步骤是（）。
A.确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估
B.
进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合
C.确定证券投资政策→进行证券投资分析→投资组合业绩评估→构建证券投资组合→投资组合的修正
D.进行证券投资分析→确定证券投资政策→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评