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为防范内幕交易,避免利益冲突,证券公司在开展资产管理业务时需要做到()。
A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

相关标签: 资产管理   主办人  

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  • 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务D:为单一客户办理集合资产管理业务E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务
  • 财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
    A.①②③④B.①②③C.④D.②③④
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