保荐代表人有下列（）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚

B．调离保荐人或其投资银行业务部门

C．被注销或者吊销执业证书

D．保荐人撤回推荐函

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• 以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

  A、企业与主承销商签订的贷款协议

  B、主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

  C、企业发行债务融资工具拟披露文件

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• 为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于5月发布实施了()。
  A.《保荐人法》
  B.《保荐人尽职调查工作守则》
  C.《保荐代表人工作守则》
  D.《保荐人尽职调查工作准则》

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• 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（）。

  A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况

  B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

  C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

  D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

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• 证券公司在内核程序结束后，决定推行发行的，应出具推荐函，所出具的推荐函应当至少包括（）。Ⅰ.发行人主要问题和风险的提示Ⅱ.参与本次发行的项目组成人员及相关经验Ⅲ.证券公司内部审核程序简介及内核意见Ⅳ.主承销商的公司情况简介Ⅴ.对发行人发展前景的评价

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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