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证券分析师的主要职能包括()。

A.运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧

C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

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  • 为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是().

    A、IPO及再融资财务顾问

    B、借壳上市财务顾问

    C、增持财务顾问

    D、定向增发财务顾问

  • 境外上市财务顾问业务种类分为()。

    A、境外首次公开发行上市财务顾问业务

    B、境外上市后再融资财务顾问业务

    C、境内首次公开发行上市财务顾问业务

    D、境内上市后再融资财务顾问业务

  • 常年财务顾问业务收入归入“财务顾问收入”科目项下的“()”专用账户核算。

    A、“专项财务顾问收入”

    B、“基础财务顾问收入”

    C、“常年财务顾问收入”

    D、“投融资财务顾问收入”

  • 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章Ⅱ.财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,在保密前提下可以买卖相关上市公司的证券


    A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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