发行部

2011年11月，证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求发行人将预披露的时间提前到反馈意见落实前、初审会后。（）

拟发行公司最近1年发生下列（　　）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。

A、利润低于前2年平均利润水平

B、净资产收益率未达公司承诺的收益率

C、资产收益率低于公司承诺的收益率

D、固定资产收益率未实现增长

A.利润低于前2年平均利润水平

B.净资产收益率未达公司承诺的收益率

C.资产收益率低于公司承诺的收益率

D.固定资产收益率未实现增长

拟发行公司最近1年发生下列（）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。

一家报纸的发行部已知在某社区有75％的住户订阅了该报纸的日报，而且还知道某个订阅日报的住户订阅其晚报的概率为50％。设A=某住户订阅了日报；B一某个订阅了日报的住户订阅了晚报，则该住户既订阅日报又订阅晚报的概率为()。

A．0．75

B．0．50

C．0．375

D．0．475

A.实现的净利润高于上1年的净利润

B.净资产收益率未达公司承诺的收益率

C.资产收益率低于公司承诺的收益率

D.净利润高于上1年的盈利预测数

E.资产净利率低于公司承诺的收益率

A.实现的净利润高于上1年的净利润

B.净资产收益率未达公司承诺的收益率

C.资产收益率低于公司承诺的收益率

D.净利润高于上1年的盈利预测数

E.资产收益率达到公司承诺的收益率

关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（　　）。

A、网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行

B、投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

C、首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

根据证券法律制度的规定，下列关于网上与网下同时发行的表述中，错误的是（   ）。

A网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

B网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行

C网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

D网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应将网下发行部分向网上回拨

A首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

B公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家

C首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

D网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

• A发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
• B首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
• C首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
• D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

A发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

下列关于证券定价与配售说法正确的是（　　）。

A、网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B、首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

C、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．总经理也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%

Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ